Wechseln zur Webseite für mobile Endgeräte
Mobile Version Datenschutz Kanzleimarketing

Finanzdienstleistung

Strengere Regularien für Finanzdienstleister und Finanzanlagevermittler

Um die Voraussetzungen zur Erlaubniserteilung zu erfüllen, sind umfangreiche Unterlagen der jeweiligen Erlaubnis- und Registrierungsbehörde zur Prüfung vorzulegen. Weisen sie die gesetzlich geforderte fachliche Eignung bis zum Jahresende nicht nach, erlischt ihre Erlaubnis automatisch zum 1. Januar 2015. Wer dann noch Finanzanlagen vermittelt, handelt ordnungswidrig.

Durch das Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts benötigen sogenannte freie – d. h. bank- und haftungsdachunabhängigen – Anlagenberater und -vermittler von Finanzanlagen keine Erlaubnis mehr nach § 34c GewO, sondern nach dem neu geschaffenen § 34f GewO. Derartige Berater und Vermittler nennt das Gesetz „Finanzanlagenvermittler“ (§ 34f Abs. 1 Satz 2 GewO). Diese haben für das Erlangen der Erlaubnis zusätzlich zum Nachweis der Zuverlässigkeit und der geordneten Vermögensverhältnisse den Nachweis ihrer Sachkunde zu erbringen, soweit sie nicht seit 2006 ununterbrochen als Anlagenvermittler oder Anlagenberater nach § 34c GewO tätig waren (sog. Alte-Hasen-Regelung), in diesen Fällen ist keine Sachkundeprüfung erforderlich. 
Flankiert wird die neue Erlaubnis von umfangreichen Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten, die den Finanzanlagenvermittlern durch eine Verordnung (Finanzanlagenvermittlungsverordnung – FinVermV) für ihre Tätigkeiten auferlegt wurden. Zudem haben Finanzanlagenvermittler die Einhaltung der Pflichten jährlich, auf eigene Kosten, prüfen zu lassen und das Ergebnis dieser Prüfung der Erlaubnisbehörde vorzulegen. Bisher haben viele Finanzanlagenvermittler nur eine befristete Erlaubnis nach § 34f GewO.

DWAZ berät und prüft

Die Beratung und Prüfung von mittelständischen Finanzdienstleistern (FDL) und Finanzanlagenvermittlern (FAV) ist eine der Kernkompetenzen der DWAZ. Profitieren Sie von unserem kostenlosen und unverbindlichen Beratungsservice. Nutzen Sie dazu unser Kontaktformular oder rufen Sie an. Wir beraten Sie gern.

Serviceleistungen für mittelständische Finanzdienstleister (FDL) und Finanzanlagevermittler (FAV) im Überblick:

  • Beratung oder Prüfung von Vermögensverwaltern (Privatkundengeschäft) und Fondsverwaltern (Asset Management), insbesondere Interne Revision, Compliance (MaComp), Geldwäsche, Risikomanagement (MaRisk)
    Vermögens- und Fondsverwalter haben im Tagesgeschäft umfassende aufsichtsrechtliche Vorschriften zu beachten.
    Mit unserem 
Beratungs- oder Prüfungsleistungen unterstützen wir Sie in sämtlichen Angelegenheiten!
  • Unterstützung bei Umsetzung MIFID-Reform
    Durch die anstehende MIFID-Reform werden die bestehenden aufsichtsrechtlichen Vorschriften nochmals verschärft.

    Hierauf müssen 
Sie sich bereits jetzt vorbereiten, wir helfen Ihnen!
  • Erstellung oder Prüfung der Jahresabschlüsse von FDL unter Beachtung von KWG und besonderer HGB-Vorschriften


    An die Jahresabschlüsse und das Rechnungswesen von FDL werden verschärfte aufsichtsrechtliche Anforderungen gestellt, die BaFin 
und die Bundesbank prüfen jeden Jahresabschluss jeden Jahres, hier gilt es unbedingt Fehler zu vermeiden.

    Als spezialisierte 
Wirtschaftsprüfer gehört die Erstellung oder Prüfung dieser besonderen Jahresabschlüsse zu unseren Kernkompetenzen!
  • Prüfung oder Beratung von FAV gemäß § 34f GewO, FinVermV



    Die MaBV und § 34c GewO sahen früher nur eine überschaubare Regulierung für freie Anlageberater vor. Durch die Neureglungen in 
§ 34f GewO und die FinVermV hat sich dies grundlegend geändert, FAV haben inzwischen weitreichende aufsichtsrechtliche
Vorgaben, angelehnt an die Vorschriften des WpHG, zu beachten.
    
Profitieren Sie von unserer Prüfungserfahrung oder lassen Sie sich von 
uns umfassend beraten!
  • Prüfung oder Beratung gemäß MaBV

    Für Makler und Bauträger ist die MaBV und § 34c GewO weiterhin anzuwenden.
    Nutzen Sie unser Know-How!
  • Vertretung gegenüber BaFin und Bundesbank
    


Die Aufsichtsbehörden BaFin und Bundesbank überprüfen Ihre Tätigkeit fortlaufend, hier ist professionelle und fachgerechte 
Kommunikation erforderlich.
    Dies erledigen wir für Sie!
  • Prüfung oder Beratung von FDL gemäß § 36 WpHG


    Finanzdienstleister die auch Wertpapierdienstleister sind, müssen die Einhaltung der umfassenden aufsichtsrechtlichen Vorschriften des WpHG jedes Jahr gesondert durch einen Wirtschaftsprüfer prüfen lassen.
    Wir beraten Sie i.S.d. WpHG umfassend oder gewährleisten Ihnen eine 
hochwertige und für Sie nutzbringende Prüfung!

Gern erläutern wir Ihnen in einem persönlichen Gespräch unsere Vorgehensweise.

Ihre Ansprechpartner

 Bringmann & Partner mbB
Bringmann & Partner mbB Wilhelmshöher Allee 292 34131 Kassel Deutschland + 49 561 / 3166-200 + 49 561 / 3166-225 51.313898 9.439777
 Bringmann & Partner mbB
Bringmann & Partner mbB Laustraße 19 34537 Bad Wildungen Deutschland +49 5621 / 7868-0 +49 5621 / 7868-78 51.119756 9.118442